波澜壮阔三十载扬帆起航续新篇——陕西资本市场30年发展综述_全景财经

2020年，是我国资本市场三十而立之年。30年来，我国资本市场栉风沐雨，春华秋实，取得了世人瞩目的成就，实现了跨越式发展。陕西是国家实施西部大开发战略的“桥头堡”，自1993年8月我省第一家上市公司——陕解放诞生以来，特别是党的十八大以来，陕西资本市场乘风破浪、砥砺前行，不断探索创新发展，为陕西经济高质量发展做出了突出贡献，谱写了追赶超越的壮丽篇章。

夯实基石，打造陕西实体经济发展“基本盘”

上市公司是资本市场的支柱和基石。经过近30年的发展，我省上市公司数量达到59家，位居西北第一，西部第二，总市值10607.59亿元，全省各类企业累计从资本市场融资4330.57亿元。2019年总市值占全省GDP的26.26%。虽然我省上市公司数量仅占全省企业数量的万分之十九，但利润总额相当于规上企业的22.94%，已经成为我省实体经济的龙头、经济发展动能的“转换器”。一方面，在推动国企改革和民营经济跨越式发展上具有重要作用。目前，全省上市公司中共有8家中央国有控股企业、26家地方国有控股企业，合计占比57.63%。2014年，陕西煤业在主板上市，不断提升产能转化力度，近5年累计实现净利润473亿元，净资产收益率位居我国煤炭行业上市公司首位。西北有色院在科技成果转化方面积极探索股权激励、资本运作、母体控股的“三位一体”模式，旗下西部材料、西部超导、西安凯立先后进入资本市场，实现了产业与研发的良性互动。另一方面，民营控股上市公司已然成为我省资本市场的生力军，家数占比40.68%，市值占比46.02%。隆基股份是我省民营上市公司跨越式发展的典型，自2012年登陆资本市场以来，公司始终不忘初心、聚焦主业，经过6轮再融资，持续加大研发投入力度，目前市值高达2866.21亿元，已成长为全球最大的单晶硅生产制造商。资本市场是优化存量资源配置重要平台。在我省资本市场发展早期，曲江文旅、烽火电子、广电网络、延长化建等公司通过重组上市，注入优质地方国有资产，焕发了经营活力。近年，随着资本市场改革的持续深入，陕西上市公司市场化并购重组如雨后春笋，国际医学通过出售商业资产，专注医疗健康产业发展；延长石油以增资扩股形式间接收购陕天然气，打通上中下游产业链，进一步增强公司核心竞争力。法士特集团收购秦川机床，加快业务内部整合，释放发展潜能，提升盈利能力。与此同时，推动中小微企业在新三板挂牌融资，解决融资难、融资贵问题。截至目前，新三板挂牌企业达到134家，累计融资110.59亿元，今年以来融资4.53亿元，其中中航富士达在精选层公开发行融资2.39亿元。交易所公司债市场蓬勃兴起，共有67家非上市企业发行公司债139只，累计融资1448.88亿元，今年以来全省共有32家非上市企业发行公司债44只，4家企业发行资产支持证券18只，累计募集资金507.07亿元。 稳健发展，壮大证券期货行业的“陕军”力量 证券期货经营机构是资本市场最主要的中介机构。30年来，陕西证券期货经营机构秉持“秦川牛”精神，扎实进取，稳健经营，规范发展，从最初6家证券期货公司发展到355家证券期货经营机构的集群。目前，陕西有3家证券公司、3家期货公司，数量分别列全国第8位和第9位，证券分支机构309家，期货分支机构40家。近年来，全省证券期货机构资本实力稳步增长，盈利能力大幅提升。西部证券于2012年在深交所上市，为全国40家上市券商之一。截至2020年9月末，3家证券公司总资产862.27亿元，净资产、净资本分别为351.41亿元、303.34亿元，同比增幅均高于全行业平均水平。3家期货公司总资产73.73亿元、净资产17.62亿元、净资本9.87亿元，经营状况持续好转，盈利能力得到提升。在不断做大做强的同时，我省证券期货经营机构积极申请新业务资格，拓展新的利润增长点，客户服务质量不断提高。3家证券公司均为全牌照券商，3家期货公司均为5家期货交易所会员。截至2020年9月末，证券投资者开户数605.68万户，客户资产、证券交易量分别为5969.55亿元、60823.76亿元。期货投资者开户数5.43万户，期货保证金余额25.53亿元，累计代理期货交易额29361.93亿元，代理期货交易量4934.14万手，客户服务覆盖范围不断扩大，综合服务能力稳步提升。党的十八大以来，陕西证券行业服务企业完成股权融资279.01亿元、债券融资5974.07亿元、并购重组交易210.23亿元，有力支持实体经济高质量发展。  担使命，主动融入国家脱贫攻坚战略中央发出打赢脱贫攻坚战的号召以来，陕西资本市场迅速集聚行业力量，精锐尽出，全力开展金融扶贫。柞水县盘龙药业积极利用企业发行上市“绿色通道”政策，于2017年深交所中小板上市，是全国首家深度贫困地区实现上市企业，募集资金2.17亿元，上市后通过指导贫困户建立中药材基地，带动就业800余户，扶贫效果日益显现。安康汉滨区荣泰农业、旬阳县中科纳米，城固县天然谷等企业也先后在新三板挂牌，加快了发展步伐。同时，辖区23家上市公司累计投入21.85亿元资金，建设43个产业帮扶项目，有力带动了当地经济发展。借助行业专业优势，9家期货机构开展“保险+期货”业务累计为农户支持482.3万元保费，涉及我省5.1万吨苹果、3.5万吨玉米等，惠及我省农户和农产品加工存储企业4057户。陕西上市公司协会、陕西证券期货业协会发出倡议，积极开展公益教育扶贫，组织辖区上市公司、证券期货经营机构广泛参与，分别设立“陕西上市公司助力脱贫攻坚慈善信托”“陕西资本市场助力脱贫攻坚慈善信托”，筹措款项399万元，资助全省44个国家级贫困县1330名建档立卡贫困家庭大学生，每人捐助3000元，帮助孩子们减轻家庭负担，顺利圆梦大学。创新，集聚经济高质量发展的资本要素资本市场是要素市场化配置重要依托，在促进创新资本形成、优化资源配置和激励企业家精神方面具有独特优势。2009年10月深交所创业板开通，为创新型、成长型创业企业提供了新的融资通道。2009年至2011年之间，我省先后有6家企业在创业板发行上市。2018年11月，习近平总书记宣布在上交所设立科创板并试点注册制，中国资本市场吹响了全面深化改革、高质量发展的冲锋号。西部超导、铂力特成功跻身科创板首批25家公司行列，也是其中仅有的中西部地区企业，为全省科技创新企业对接资本市场加快发展起到了示范作用。延安三达膜紧随其后，不仅成为陕北地区首家IPO上市企业，也对革命老区改善产业和经济结构形成了积极影响。今年以来，瑞联新材克服疫情影响，成功在科创板上市，全省科创板公司达到4家，另有在审企业3家，辅导备案企业8家，梯队上市格局逐步显现，为陕西资本市场实现弯道超车奠定了坚实基础。此外，创业板注册制改革启动后，我省美畅股份成为西部地区首家改革后创业板上市公司，也是全省第12家创业板公司，另有5家在审企业，5家辅导备案企业，企业上市步伐进一步提速。另外，私募基金注重追求长期价值投资，是推动创新发展的源源活水。截至2020年10月末，陕西辖区登记私募基金管理人259家，备案私募基金590只，管理规模1036亿元。辖区存续的股权创投类基金投资我省中小企业、高新技术企业、初创科技型企业401家，集中于信息技术服务、半导体、电子设备、航天航空等59个行业领域，投资额共计132.19亿元，在培育我省优质上市资源及高成长型企业方面发挥了重要作用。 强化监管，让广大投资者有更多的幸福感获得感 作为陕西资本市场“守夜人”，陕西证监局坚持依法治市、依法监管，对辖区资本市场中的财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为始终保持“零容忍”，不断强化监管执法，对资本市场乱象敢于亮剑、绝不姑息。2000年以来，共办理调查案件93起。2013年至今，对15起案件、58个当事人作出行政处罚，罚没款金额累计1730.49万元，向公安机关移送涉嫌犯罪案件5起，对违法违规行为形成强有力震慑，有力地维护了广大中小投资者合法权益。30年来，陕西证监局始终做广大投资者的“知心人”，在中小投资者教育、提升投资者回报、投资者纠纷解决等方面积极作为，取得明显成效。每年“3˙15”金融消费者权益保护日、“3˙20”投资者教育进高校宣传日、“5˙15”全国投资者保护宣传日、金融知识普及月、打非宣传月等实现定期开展，同时，开展资本市场热点问题专项投教活动。坚持投资者教育从娃娃抓起，推动投资者教育纳入国民教育体系。2015年以来，逐步建立完善实体投教基地，目前已有1家国家级、4家省级实体投教基地正式运行，累计服务社会公众2.3万人次，投资者教育逐步实现常态化、品牌化、专业化。我们思投资者之所想，急投资者之所盼，多措并举督导具备分红条件的上市公司主动积极回报投资者。2015至2019年度辖区公司累计实现现金分红290亿元，2019年度就有34家公司累计分红91.37亿元，陕鼓动力、航发动力、陕天然气、宝钛股份、陕国投A、中航电测等一批公司连续10年进行现金分红，陕西煤业连续4年分红总额达119.71亿元，使投资者有更多的获得感。针对投资者遇到的困难和问题，我们坚持“把事要解决，打造有温度的投资者服务窗口”的目标，建立完善纠纷多元化解机制，近年累计办理投资者来电来信来访及网络举报4498件，辖区行业调解组织成立以来共成功调解证券期货纠纷64件，帮助投资者获得补偿7367.09万元，促进社会稳定，获得有关方面好评。党的十九届五中全会从全局高度对我国中长期发展进行了战略擘画，提出了到2035年基本实现社会主义现代化的远景目标，我国将进入新发展阶段。党中央从来没有像今天这样重视资本市场，明确提出资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用。陕西资本市场将在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，坚决贯彻落实陕西省委、省政府及证监会党委决策部署，砥砺前行、顽强奋斗，扎扎实实把自己的事情办好，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场和谱写新时代陕西追赶超越新篇章贡献力量。

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